Descripción del curso

A través de este curso de Compliance officer estarás al día de la reforma del Código Penal que exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos, también conocerás las funciones que realiza un controller jurídico o compliance officer.

Además con este curso de Compliance officer online estudiarás los conocimientos necesarios para entender y aplicar la normativa vigente, así como para conocer las responsabilidades penales a las que se enfrenta una empresa en caso de incumplimiento.

El curso de Compliance officer cuenta con:

• Tutorías personalizadas.


• Bolsa de empleo.

• Conocer la figura del Controller jurídico en la empresa.


• Ser capaces de establecer una estrategia de diseño e implantación de una política de prevención de delitos, estableciendo un sistema de vigilancia y controles de comportamiento delictivo de la empresa, sus administradores, representantes o empleados, ofreciendo mecanismos de respuesta frente a la detección de comportamientos irregulares.


• Analizar el concepto y los fines de toda organización empresarial.


• Descubrir a la empresa como ente jurídico y económico.


• Interpretar el significado de cultura empresarial.


• Conocer la organización interna de una organización empresarial.


• Identificar los tipos de empresa según su forma jurídica.


• Analizar los distintos niveles de una organización relevantes a efectos de toma de decisiones.


• Descubrir a la dirección de una empresa como la encargada de la coordinación y control de todos los elementos.


• Conocer las funciones de secretariado.


• Identificar los causes de comunicación entre la dirección y la asistencia a la dirección.


• Conocer la normativa que rige la responsabilidad jurídica de las empresas.


• Definir, descubrir y describir los programas de cumplimiento normativo penal (Compliance Programs).


• Interpretar las ventajas de contar con los Compliance Programs en cualquier tipo de empresa.


• Conocer las posibles funciones de un controller jurídico.


• Reflexionar sobre la importancia de una actuación preventiva en las empresas.


• Descubrir el perfil del compliance officer o controller jurídico.


• Analizar las responsabilidades y funciones del compliance officer o controller jurídico.


• Conocer un ejemplo de programa compliance y sus elementos clave.


• Reflexionar acerca de las áreas de actuación del compliance officer o controller jurídico.


• Analizar la metodología para el diseño e implantación de un sistema de prevención penal.


• Descubrir las fases para el diseño e implantación de un sistema de prevención penal.


• Identificar mecanismos de control.


• Conocer el manual de Corporate Defense.


• Analizar la estructura necesaria para que la empresa pueda reaccionar ante las amenazas de comportamientos irregulares o cuando los mismos se hayan producido.


• Conocer al órgano encargado de descubrir e investigar todos los hechos que pongan en su conocimiento.


• Conocer la normativa para que la persona jurídica no tenga problemas de índole penal y se cumplan con el resto de normativas aplicables, como puede ser la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal.

Duración: 60 horas - Precio: 420 €

Sumario

Unidad de aprendizaje 1. La empresa: organización empresarial


1. Concepto y fines de la empresa




• Finalidades y objetivos de la empresa


• Análisis DAFO




2. La empresa como ente jurídico y económico




3. La organización empresarial. Principios de organización empresarial




4. Organización interna de las empresas. Departamentos. Organigrama




• División de departamentos por propósitos


• División de departamentos por zonas


• División de departamentos por procesos


• División de departamentos por clientes


• El organigrama




5. Cultura corporativa de la empresa




• Cultura empresarial fuerte y débil


• Características concretas que diferencian a unas empresas de otras


• La cultura corporativa y su reflejo en distintos aspectos de la organización


• Aspectos clave de una buena cultura corporativa




6. Tipos de empresas según su forma jurídica




• Trámites imprescindibles para construir una sociedad mercantil


• Tipos de empresas existentes en el ordenamiento jurídico




Unidad de aprendizaje 2. La empresa: dirección y asistencia a la dirección empresarial


1. La dirección de la empresa. La jerarquía de mando




2. La dirección: el directivo




• Funciones de la dirección


• Estilos de mando


• Personalidad y comportamiento del directivo




3. La asistencia a dirección: el secretariado




• El secretario personal de dirección. Autoestima y asertividad


• Funciones y tipos de servicio de secretariado: Del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública




4. Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección




• Relaciones ascendentes


• Relaciones descendentes


• Relaciones complementarias




Unidad de aprendizaje 3. Regulación jurídica y Compliance Officer


1. Programas de cumplimiento normativo penal (Compliance Programs)




• Justificación de la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas


• Ventajas de implantar un programa de Compliance


• Exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas


• Requisitos a cumplir por los modelos de organización y gestión


• Delitos más comunes cometidos por las personas jurídicas


• Requisitos de un programa de Compliance


• Tareas a realizar para elaborar un programa de Compliance


• Menciones comunes a cualquier programa de complience


• Epígrafes de un programa de Compliance




2. Los conceptos de cumplimiento normativo (compliance) y cumplimiento penal (criminal compliance)




• Una cultura de prevención y cumplimiento normativo


• Documentos complementarios




Unidad de aprendizaje 4. Figura del Compliance Officer o Controller Jurídico


1. Funciones y responsabilidades del responsable de cumplimiento normativo penal (Compliance Officer)




• Funciones


• Perfil del controller jurídico




2. El órgano responsable del cumplimiento normativo penal




• Defensa del programa de cumplimiento


• Comparativa de ventajas: Órgano unipersonal Vs Órgano colegiado


• Responsabilidades del órgano responsable del cumplimiento del programa de Compliance




3. Un ejemplo de programa Compliance: elementos clave del programa




• Código ético


• Centralización de funciones administrativas


• Identificación de las áreas de mayor riesgo en la empresa


• Manual de cumplimiento normativo: Identificación de delitos


• Formación de empleados


• Responsabilidades


• Canal de denuncias


• Auditorías y comprobaciones




4. Responsabilidad penal del Compliance Officer




• Responsabilidad penal: Consideraciones importantes




5. Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo




• Áreas de actuación




Unidad de aprendizaje 5. Metodología para el diseño e implantación del sistema de prevención penal


1. Las fases para la implantación de un modelo de prevención




• ¿Qué ocurre al implantar el programa?


• Fases en el proceso de elaboración del programa de cumplimiento




2. Evaluación de riesgos




• Fases del proceso para identificar y determinar riesgos


• Ponderación de un riesgo




3. Revisión de los controles existentes




• Implantación del programa


• Formación y comunicación


• Evaluación de las medidas establecidas


• Complejidad estructural de la empresa




4. Elaboración de un Manual de Corporate Defense




• Pautas a seguir para cada uno de los apartados que componen el Corporate Defense




Unidad de aprendizaje 6. Diseño del modelo de sistema de respuesta ante riesgo de comisión de un delito en el seno de la empresa


1. Estructura del modelo de respuesta, finalidad, objetivos y normativa que le afecta




• Implantación de un modelo de respuesta




2. El canal ético, finalidad, estructura, requerimientos legales y gestión




• El canal ético: Funciones esenciales para la organización


• Procedimiento




3. El sistema de gestión de denuncias




• Implantación de un sistema de gestión de denuncias: Normativa


• El código de conducta de la empresa


• Sistema de denuncia interna




4. El órgano de respuesta, instrucción y resolución




• Estructura del órgano de respuesta, instrucción y resolución


• Confidencialidad de las denuncias


• Obligaciones y derechos de denunciante y denunciado


• Información al denunciado o terceras personas


• La figura del Compliance Officer durante la investigación de la denuncia


• El proceso de investigación


• La entrevista: Pautas a seguir


• Inicio de la instrucción


• Calidad de los datos obtenidos y plazos de conservación de la información


• Documento de seguridad


• La transferencia internacional de datos